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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫(十)

來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月11日] 【

  1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  2.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()以下的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是()。

  A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

  B.保證金的管理和使用制度

  C.章程修改程序

  D.財務會計、內部控制制度

  4.某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內的知名度,準備在外地設立一分所,根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是()。

  A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

  C.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

  D.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

  5.會員制期貨交易所的會員大會由()召集。

  A.理事會

  B.理事長

  C.董事會

  D.1/3以上會員

  6.會員大會的常設機構是()。

  A.理事長會議

  B.董事會

  C.理事會

  D.常設理事會

  7.會員制期貨交易所所設理事會任職期間為()。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會召開至少要有()理事出席。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.1/2以上

  D.1/4以上

  9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對____負責,其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。()

  A.理事會;會員大會

  B.會員大會;會員大會

  C.理事會;理事會

  D.會員大會;理事會

  10.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該交易所應當在決定之日起()內向中國證監(jiān)會報告。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

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責編:jiaojiao95

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