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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫(十)_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月11日] 【

  參考答案:

  1.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

  2.【答案】B

  【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定,期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓。

  3.【答案】B

  【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,不是期貨交易所章程內(nèi)容。

  4.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

  5.【答案】A

  【解析】會員大會由理事會召集,理事長負責主持會員大會,1/3以上的會員可以提議召開會員大會,但是無權(quán)召集會員大會。

  6.【答案】C

  【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設(shè)機構(gòu),理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)。理事長會議和常設(shè)理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

  7.【答案】C

  【解析】理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責。期貨交易所設(shè)理事會,每屆任期3年。

  8.【答案】A

  【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

  9.【答案】C

  【解析】理事會的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會,專門委員會對理事會負責,其責任任期和人員組成也由理事會決定。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  11.【答案】C

  【解析】公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會,董事會是公司制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu),會員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)。

  12.【答案】C

  【解析】期貨交易所董事會每屆任期3年,此任期與理事會任期相同。

  13.【答案】C

  【解析】董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

  14.【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條的規(guī)定,取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。

  15.【答案】D

  【解析】期貨交易所有權(quán)決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度,但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

  16.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定,申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  17.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定,期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的,應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

  18.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定,期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

  19.【答案】C

  【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

  20.【答案】C

  【解析】C項應(yīng)為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。

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責編:jiaojiao95

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