【真題2010-多選】依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　【真題2010-多選】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有(　)。

　　A.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

　　B.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

　　C.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

　　D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　【真題2010-單選】期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在(　)年以上。

　　A.5　　　　B.4

　　C.3　　　　D.2

　　『正確答案』 C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　【真題2013-單選】期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是(　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.18000萬元

　　D.1億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　【真題2012-單選】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　)個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　【真題2012-判斷】只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。(　)

　　『正確答案』 √

　　『答案解析』參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定。

　　【真題2010-單選】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為(　)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.交易所的其他交易結(jié)算會員

　　B.其他公司的客戶

　　C.交易所的非結(jié)算會員

　　D.本公司的客戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　【真題2010-判斷】交易結(jié)算會員期貨公司可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定：取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。