【真題2010-判斷】非結算會員委托全面結算會員結算，非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者結算驗證后進入期貨交易所。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。

　　【真題2010-單選】下列關于保證金收取標準的表述，正確的是(　)。

　　A.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準

　　B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準

　　C.全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金

　　D.全面結算會員期貨公司應到按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　【真題2010-多選】全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有(　)。

　　A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結算會員應當交存的保證金;(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　【真題2012-單選】非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當(　)。

　　A.在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

　　B.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

　　C.在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

　　D.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　【真題2012-多選】下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有(　)。

　　A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

　　B.非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認

　　C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

　　D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認

　　『正確答案』 BCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　【真題2010-判斷】全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的客戶要求調整保證金標準。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

　　【真題2012-單選】非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是(　)。

　　A.及時向中國證監(jiān)會舉報

　　B.及時叫期貨交易所報告

　　C.對該非結算會員的持倉強行平倉

　　D.對該非結算會員進行公開譴責

　　『正確答案』 C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

　　【真題2010-多選】非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括(　)。

　　A.及時向期貨交易所報告

　　B.及時向中國期貨協(xié)會報告

　　C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。

　　【真題2012-多選】全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內向(　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　C.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　【真題2011-單選】全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低金額的，應當在(　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　A.下一交易日開市前　　　　　　B.當日結算后

　　C.期貨交易所規(guī)定期限內　　　　D.當日結算前

　　『正確答案』D

　　『答案解析』參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定。