【真題2012-多選】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　)。

　　A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

　　C.維護期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

　　【真題2012-單選】 首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向(　)負責。

　　A.期貨公司監(jiān)事會

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨公司股東會

　　D.期貨公司總經(jīng)理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　【真題2012-單選】期貨公司應(yīng)當根據(jù)(　)提名并聘任首席風險官。

　　A.董事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會

　　D.公司章程的規(guī)定

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

　　【真題2010-判斷】期貨公司的董事會擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風險官，在開董事會時，公司獨立董事王某未請假，也未授權(quán)他人代為出席會議，董事會經(jīng)多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

　　【真題2010-多選】選聘首席風險官的主要判斷標準有(　)。

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

　　【真題2012-判斷】期貨公司結(jié)算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗，可以任命李某兼任該部門負責人。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項規(guī)定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。

　　第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。

　　【真題2012-單選】首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會(　)。

　　A.無正當理由不得免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

　　C.應(yīng)當將免除決定報告監(jiān)管部

　　D.可以隨時免除其職務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】首席風險官張某存在下列(　)情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

　　A.利用職務(wù)便利牟取個人利益

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

　　C.不能勝任本職工作

　　D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責;(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;

　　(四)利用職務(wù)之便牟取私利;(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十五條規(guī)定，首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。