【真題2012-判斷】期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。

　　【真題2010-判斷】首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報告監(jiān)管部門。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　【真題2010-多選】期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有(　)。

　　A.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　【真題2010-多選】期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　D.不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第二款規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

　　【真題2012-單選】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是(　)。

　　A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

　　C.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告

　　D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會報告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　【真題2012-單選】 期貨公司股東、董事不能越過(　)直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.董事會

　　D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

　　【真題2010-多選】按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有(　)。

　　A.年度報告

　　B.半年度報告

　　C.季度報告

　　D.月度報告

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　【真題2010-多選】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　)。

　　A.免予處罰

　　B.減輕處罰

　　C.從輕處罰

　　D.將其作為立功表現(xiàn)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　【真題2012-判斷】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　【真題2010-判斷】首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定。