【真題2010-判斷】從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第二款規(guī)定，機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　【真題2011-多選】以下哪些人不得申請期貨從業(yè)資格?(　)

　　A.王某2年前被中國保監(jiān)會采取3年市場禁入措施

　　B.李某曾因違法被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，1年前禁入期屆滿

　　C.張某5年前被法院判處有期徒刑1年

　　D.趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【真題2012-單選】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起(　)個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　A.15　　　　 B.10

　　C.30　　　　 D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　【真題2012-判斷】期貨經(jīng)營機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第二款規(guī)定。

　　【真題2010-判斷】取得期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　【例題-單選】被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2 年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當(　)

　　A.申請資格考試豁免

　　B.參加聘用公司的職業(yè)培訓

　　C.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試

　　D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　【真題2010-單選】當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持(　)原則。

　　A.客戶合法利益優(yōu)先

　　B.公司合法利益優(yōu)先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶損失

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

　　【真題2012-多選】期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括(　)。

　　A.珍惜和維護期貨行業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽

　　B.以本人名義從事期貨交易

　　C.向客戶充分揭示期貨交易風險

　　D.具有良好的職業(yè)道德守法意識

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;

　　(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　【真題2010-判斷】期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

　　【例題-判斷】期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，應充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第三項規(guī)定。

　　【例題-單選】《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對以下哪項中的期貨從業(yè)人員提出的?(　)

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨投資咨詢機構

　　C.期貨公司

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。