【例題-判斷】《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第二項規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)。

　　【例題-多選】期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?(　)

　　A.為客戶設(shè)計投資方案

　　B.對投資方案的風險進行評估

　　C.代理客戶從事期貨交易

　　D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【真題2010-多選】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得(　)。

　　A.收付期貨保證金

　　B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.代理客戶從事期貨交易

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【例題-判斷】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【真題2010-單選】期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(　)。

　　A. 先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C.予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。

　　【真題2012-多選】 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員可以依法向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公安機關(guān)或者檢察院

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.新聞媒體

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

　　【真題2010-判斷】期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定。

　　【真題2012-單選】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新(　)。

　　A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

　　B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

　　D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

　　『正確答案』B

　　『答案解析』參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　【例題-單選】(　)應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。

　　【例題-單選】為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織(　)

　　A.年度檢查　　　 B.后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.資格考核　　　 D.資格公示

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條第一款規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　【真題2010-單選】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(　)。

　　A.及時移送中國證監(jiān)會處理

　　B.作出行政處罰

　　C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

　　D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　【真題2010-多選】中國期貨業(yè)協(xié)會負責下列(　)事項。

　　A.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓

　　B.對違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

　　C.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

　　D.對期貨從業(yè)人員實施自律管理

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理�！缎姓�處罰法》第八條第二項規(guī)定，罰款在性質(zhì)上屬于行政處罰。

　　【真題2012-單選】中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在(　)公示。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站　　　 B.期貨交易所網(wǎng)站

　　C.中國證監(jiān)會指定報刊　　　 D.認中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起1 0個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。