1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有( )。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級管理人員出境

　　D.申請司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　答案：ABCD

　　2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息，具體包括 ( )。

　　A.成交量、成交價(jià)

　　B.開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　C.持倉量

　　D.最高價(jià)與最低價(jià)

　　答案：ABCD

　　3. 《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括( )。

　　A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

　　B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

　　D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　答案：ABCD

　　4.客戶保證金不足時(shí)，下列表述正確的有 ( )。

　　A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

　　D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

　　答案：ABD

　　5. ( )時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)

　　向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

　　C.期貨公司的股東變更控股股東

　　D.期貨公司的股東變更住所

　　答案：AB

　　6.凈資本的計(jì)算公式為()

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣()的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1500萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元。

　　8.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　9.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十九條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　10、重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(四)重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。