11.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是 ( )。

　　A.可以向客戶做獲利保證

　　B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明。

　　C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

　　D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

　　答案：C

　　12.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.報(bào)告期貨交易所

　　C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　13.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)

　　( )與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除 ( )同意外，期貨從業(yè)人員不

　　得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　15.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)

　　容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失，( )。

　　A.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

　　C.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

　　D.雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

　　答案：C

　　16 (多選題)會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.自有資金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.銀行貸款

　　參考答案：AB

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　17.(多選題)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項(xiàng)。

　　18.(判斷題)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員人會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的全體會(huì)員簽名。 ( )

　　A：正確

　　B：錯(cuò)誤

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　19.(判斷題)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。 ( )

　　A：正確

　　B：錯(cuò)誤

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　20.(單選題)期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D .20%

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。