1.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，符合規(guī)定的有______。

　　A.向客戶明示有無利益沖突 √

　　B.就市場行情做出確定性判斷

　　C.提示潛在的市場變化 √

　　D.不得就市場行情做出確定性判斷 √

　　解析：[解析] 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第19條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

　　2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的______等工作安排。

　　A.崗位協(xié)作

　　B.崗位獨(dú)立 √

　　C.信息隔離 √

　　D.人員回避 √

　　解析：[解析] 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第23條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　3.會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括______。

　　A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策 √

　　B.遵守期貨交易所的章程 √

　　C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議 √

　　D.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用 √

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第57條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　4.結(jié)算會員由______組成。

　　A.交易結(jié)算會員 √

　　B.全體結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員 √

　　D.特別結(jié)算會員 √

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　5.______依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會 √

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所 √

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　6.期貨公司與其控股股東在______等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　A.人員 √

　　B.資產(chǎn) √

　　C.業(yè)務(wù) √

　　D.場所 √

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　7.期貨營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的______不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

　　A.財(cái)務(wù)狀況 √

　　B.風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力 √

　　C.期貨專業(yè)知識 √

　　D.交易經(jīng)驗(yàn) √

　　解析：[解析] 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

　　8.期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確______等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　A.客戶開發(fā)人員 √

　　B.服務(wù)人員 √

　　C.公司高級管理人員 √

　　D.審核人員 √

　　解析：[解析] 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第6條規(guī)定，期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、服務(wù)人員、公司高級管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、審核人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　9.關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，正確的說法有______。

　　A.期貨公司應(yīng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表 √

　　B.報表的保存期限不得低于5年 √

　　C.相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章 √

　　D.期貨公司應(yīng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表 √

　　解析：[解析] 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條規(guī)定，期貨公司應(yīng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限不得低于5年。

　　10.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員______等方面予以配合。

　　A.資金劃轉(zhuǎn) √

　　B.開倉 √

　　C.持倉

　　D.移倉 √

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第107條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。