11.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括______。

　　A.經(jīng)營計劃 √

　　B.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度文本 √

　　C.發(fā)起人名單 √

　　D.律師事務(wù)所出具的法律意見書 √

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第10條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：設(shè)立期貨公司申請書;公司章程草案;經(jīng)營計劃;發(fā)起人名單及其審計報告;擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;場地、設(shè)備、資金證明文件;律師事務(wù)所出具的法律意見書;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　12.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的______不得在任何營利性組織中兼職。

　　A.董事會秘書 √

　　B.理事長 √

　　C.副董事長 √

　　D.總經(jīng)理秘書

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、副監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　13.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有______。

　　A.注冊資本及其構(gòu)成 √

　　B.設(shè)立的目的和職責(zé) √

　　C.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度 √

　　D.營業(yè)場所 √

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第10條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：設(shè)立目的和職責(zé);名稱、住所和營業(yè)場所;注冊資本及其構(gòu)成;營業(yè)期限;組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);基本業(yè)務(wù)制度;風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度;財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度;變更、終止的條件、程序及清算辦法;章程修改程序;需要在章程中規(guī)定的其他事項。

　　14.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的______自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　A.律師 √

　　B.經(jīng)濟(jì)師

　　C.注冊會計師 √

　　D.出納

　　解析：[解析] 《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　15.下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有______。

　　A.期貨公司的管理人員 √

　　B.期貨公司的專業(yè)人員 √

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員 √

　　解析：[解析] 《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的______等資料。

　　A.單據(jù) √

　　B.賬簿 √

　　C.報表 √

　　D.數(shù)據(jù)信息 √

　　解析：[解析] 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第25條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

　　17.期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉______進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.條件 √

　　B.方式 √

　　C.數(shù)量

　　D.時間 √

　　解析：[解析] 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第40條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　18.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括______。

　　A.結(jié)算流程 √

　　B.爭議處理方式 √

　　C.協(xié)議變更和解除 √

　　D.非結(jié)算會員結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)金最高限額

　　解析：[解析] 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施;保證金標(biāo)準(zhǔn);非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;風(fēng)險管理措施、條件及程序;結(jié)算流程;通知事項、方式及時限;不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;協(xié)議變更和解除;違約責(zé)任;爭議處理方式;雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

　　19.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與______等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

　　A.風(fēng)險控制 √

　　B.經(jīng)理

　　C.技術(shù) √

　　D.后勤

　　解析：[解析] 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

　　20.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括______。

　　A.收付期貨保證金 √

　　B.代理客戶從事期貨交易 √

　　C.存取期貨保證金 √

　　D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金 √

　　解析：[解析] 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第15條規(guī)定，期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：①收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;②代理客戶從事期貨交易;③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。