1.會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由(　　)任免。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.理事會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.會員大會

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第三十三條規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

　　2.下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

　　B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

　　C.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　D.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

　　答案A�！窘庑隆俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的.期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。在A選項中，以書面方式下達交易指令的，應當填寫書面交易指令的是客戶而不是期貨公司。

　　3.依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浌�可監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

　　4.期貨公司停業(yè)的，應當向(　　)提交相應申請材料。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家工商總局

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　5.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　答案D。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

　　6.下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

　　B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

　　C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

　　D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

　　7.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起(　　)工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　8.下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

　　B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

　　D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

　　9.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年7月4日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年4月15日

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行。

　　10.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起(　　)工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。