11.期貨公司首席風險官向(　　)負責。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會

　　D.期貨公司董事會

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　12.期貨公司股東、董事不能越過(　　)直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.董事會

　　D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

　　答案C。【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　13.甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于(　　)。

　　A.資助恐怖活動罪

　　B.參加恐怖組織罪

　　C.洗錢罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　答案C。【解析】《人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存人金融機構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì)，構(gòu)成了洗錢罪。

　　14.中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(　　)工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.7個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.20個

　　答案D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　15.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　答案C。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　16.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　答案D。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　17.關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

　　B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

　　C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

　　D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

　　答案A�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效;沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

　　18.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由(　　)承擔。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.居間人

　　答案D�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

　　19.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(　　)的從業(yè)人員提出的。

　　A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　20.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(　　)。

　　A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　答案C。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。