一、單項(xiàng)選擇題

　　1.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

　　A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

　　B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　2.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　【答案】B

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

　　3.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

　　4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

　　【答案】A

　　【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。

　　5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　【答案】D

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條的規(guī)定。

　　6.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　7.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)同意。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　【解析】除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

　　8.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。

　　9.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.1500萬

　　B.3000萬

　　C.4500萬

　　D.5000萬

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條的規(guī)定。

　　10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)(　　)的合法權(quán)益。

　　A.國家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。