1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得(　)。

　　A.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　C.對(duì)外擔(dān)保

　　D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　2.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是(　)。

　　A.變更注冊(cè)資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更5%以上的股權(quán)

　　D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　)。

　　A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　4.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列哪些措施?(　)

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得?(　)

　　A.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　B.違反規(guī)定接納會(huì)員的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?(　)

　　A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的

　　7.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有(　)。

　　A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　8.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(　)組成。

　　A.非期貨公司會(huì)員

　　B.期貨公司會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　9.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由(　)組成。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.一般結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　10.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得(　)。

　　A.查封

　　B.凍結(jié)

　　C.扣劃

　　D.強(qiáng)制執(zhí)行

　　11.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　12.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有(　)。

　　A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.按一定原則減倉(cāng)

　　D.以上都正確

　　13.期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取的下列哪些臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?(　)

　　A.限制開(kāi)倉(cāng)

　　B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.限制平倉(cāng)

　　D.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　14.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　15.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有(　)。

　　A.監(jiān)事

　　B.法定代表人

　　C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人