參考答案：

　　1.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條第1款規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　2.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);②停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

　　6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第69條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：①未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條所列事項(xiàng)的;②違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;③未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板.、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的;等等。

　　7.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

　　8.CD【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。9.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　10.ABCD【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　11.BC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

　　12.ABCD【解析】期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條第2款規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制平倉或者強(qiáng)行平倉措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　14.BD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　15.BCD【解析】期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　16.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：①期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;②期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;③為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　17.ABCD【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　18.BCD【解析】申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　19.AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

　　20.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，都屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　21.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定的。

　　22.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;保證金標(biāo)準(zhǔn);非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序;結(jié)算流程;通知事項(xiàng)、方式及時限;不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;協(xié)議變更和解除;違約責(zé)任;爭議處理方式;雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。23.ABCD【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。

　　24.ABD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　25.ABCD【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的基本準(zhǔn)則，屬于識記內(nèi)容。

　　26.ABCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干fM題的規(guī)定》的第42條、第43條、第44條第3款和第45條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D說法正確。本題屬識記內(nèi)容，要求考生予以熟練掌握。

　　27.AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　28.ABD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第18條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

　　29.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第21條第1款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)'_--3按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

　　30.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準(zhǔn)則第10條至第15條所禁止行為之一的;②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;④為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所、在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項(xiàng)D屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第11條所禁止的行為。