1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有(　)。

　　A.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括(　)。

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

　　4.對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括(　)。

　　A.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　5.客戶(hù)可以通過(guò)(　)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.電話

　　B.書(shū)面

　　C.默示

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　6.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證?(　)

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

　　C.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

　　D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

　　7.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　C.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購(gòu)買(mǎi)中央銀行票據(jù)

　　8.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有(　)。

　　A.每屆任期3年

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

　　C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有(　)。

　　A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　10.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有(　)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　11.在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(　)。

　　A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

　　B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

　　C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

　　D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　12.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取下列哪些措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)?(　)

　　A.談話提醒

　　B.要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況

　　C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　D.以上都正確

　　13.在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有(　)。

　　A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

　　B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

　　C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　14.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　)

　　A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

　　B.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

　　C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

　　D.擬任法定代表人任職資格證明

　　15.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的(　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.處理方式

　　C.格式

　　D.處理日期

　　16.期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

　　A.備案的自有資金賬戶(hù)

　　B.備案的期貨保證金賬戶(hù)

　　C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)

　　D.登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

　　17.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　18.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　19.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　20.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　　A.注銷(xiāo)從業(yè)資格

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函