21.在我國，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.商務(wù)部

　　D.期貨交易所

　　22.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交(　)。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.分類

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　24.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理(　)等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　B.開戶

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　25.期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?(　)

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

　　D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的26.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有(　)。

　　A.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的60%

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　27.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括(　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人

　　28.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測試，不得由他人代替的有(　)。

　　A.一般法人投資者的指定下單人

　　B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

　　C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

　　D.自然人投資者本人

　　29.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括(　)。

　　A.可用資金要求

　　B.知識(shí)測試要求

　　C.交易經(jīng)歷要求

　　D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

　　30.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　31.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　D.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　32.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

　　C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　33.下列說法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

　　A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

　　C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　D.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

　　34.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)(　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

　　A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　35.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?(　)

　　A.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　B.變更名稱

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　36.期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?(　)

　　A.擬更換董事長、總經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施.

　　37.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　　A.主持期貨公司的日常管理工作

　　B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

　　C.確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

　　D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

　　38.關(guān)于期貨公司的獨(dú)立董事，下列說法正確的有(　)。

　　A.可以在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)

　　B.不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

　　C.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程

　　D.對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

　　39.根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

　　A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　B.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

　　C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

　　40.期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　B.本公司網(wǎng)站

　　C.國家級(jí)報(bào)刊

　　D.營業(yè)場所