一、單項選擇題

　　l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(C)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.1年內(nèi)

　　B.6個月內(nèi)

　　C.3年內(nèi)或永久性

　　D.永久性

　　2.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向(A)進(jìn)行舉報。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司

　　C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會

　　3.期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是(C)。

　　A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　4.當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，(B)。

　　A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

　　B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露

　　C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露

　　D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

　　5.人民法院審理(A)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

　　B.期貨侵權(quán)糾紛

　　C.無效的期貨交易合同

　　D.期貨交易合同

　　6.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由(A)承擔(dān)。

　　A.從業(yè)人員所在的期貨公司

　　B.從業(yè)人員自身

　　C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

　　D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

　　7.公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由(D)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

　　D.居間人

　　8.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是(C)。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　9.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是(C)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.交易差價

　　D.利息

　　10.下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項是(C)。

　　A.品種

　　B.數(shù)量

　　C.成交價格

　　D.買賣方向