二、多項選擇題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有(ABCD)。

　　A.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　2.未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(ABCD)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動產(chǎn)投資

　　3.期貨公司辦理(BCD)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是(AB)。

　　A.制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

　　B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　5.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同(ABD)等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　6.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取(ABD)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

　　7.下列屬于操縱期貨交易價格行為的是(ABCD)。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　8.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有(ABC)行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏的

　　D.組織變相期貨交易活動

　　9.下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是(ABD)。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪

　　10.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其(ABCD)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

　　11.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是(BD)。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　12.期貨交易所因下列(BCD)情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會決定解散

　　D.股東大會決定解散

　　13.下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是(BD)。

　　A.中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議

　　B.1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　C.1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議

　　14.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是(ABC)。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

　　C.擬訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

　　D.主持會員大會和理事會會議

　　15.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有(BCD)。

　　A.財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度

　　B.交易糾紛的處理方式

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布方法

　　16.會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是(ABC)。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/3以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事會認(rèn)為必要

　　D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

　　17.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)(AC)。

　　A.返還客戶交納的傭金

　　B.返還客戶保證金

　　C.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

　　D.交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　18.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(

　　A.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

　　B.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位

　　D.不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　19.會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有(ABC)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

　　20.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括(ABC)。

　　A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.期貨交易所發(fā)展計劃

　　C.期貨交易所潛在的風(fēng)險

　　D.期貨交易所客戶的要求