1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得(　　)。

　　A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官除不得有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé);從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告：向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息。損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益;其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(　　)報(bào)告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　答案AC�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引(　　)。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

　　B.建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度

　　C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　D.加強(qiáng)責(zé)任追究

　　答案ABCD�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度。完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　4.期貨公司(　　)應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

　　A.監(jiān)事會(huì)主席

　　B.經(jīng)理層人員

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次南中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

　　5.期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)(　　)情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

　　B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款

　　C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

　　D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰。無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　6.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.代客戶(hù)收付期貨保證金

　　答案BCD�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　7.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括(　　)。

　　A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.收付期貨保證金

　　D.存取期貨保證金

　　答案ABCD。【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　8.下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.期貨公司董事長(zhǎng)

　　C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

　　答案AD�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　9.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有(　　)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

　　B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)

　　答案ABC�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

　　10.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

　　B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告.報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。