11.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的(　　)進行監(jiān)督管理。

　　A.設(shè)立、變更、終止

　　B.創(chuàng)建、設(shè)立、變更

　　C.日常經(jīng)營活動

　　D.項目審批

　　答案AC�！窘馕觥恐袊�證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

　　12.下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是(　　)。

　　A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

　　B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.不以真實身份從事期貨交易的

　　答案.ABC�！窘馕觥坑邢铝星樾沃�一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　13.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是(　　)。

　　A.公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道

　　B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

　　C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

　　答案BC。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼�？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　14.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括(　　)。

　　A.風險監(jiān)管指標匯總表

　　B.凈資本計算表

　　C.客戶權(quán)益變動表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報表

　　答案ABCD�！窘馕觥匡L險監(jiān)管報表包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、風險資本準備計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。

　　15.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則(　　)。

　　A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

　　B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

　　D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　答案BC�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失.由客戶承擔;穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

　　16.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有(　　)。

　　A.允許客戶開倉交易

　　B.不通知客戶追加保證金

　　C.對客戶強行平倉

　　D.允許客戶繼續(xù)持倉

　　答案AD�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下。允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

　　17.在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為(　　)。

　　A.稅務機關(guān)出具的收入納稅證明

　　B.銀行出具的工資流水單

　　C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　答案ABCD。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十七條規(guī)定，投資者提供的本人年收人證明應當為稅務機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入汪明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。

　　18.在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為(　　)。

　　A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折

　　B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折

　　C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折

　　D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單

　　答案ABCD。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十四條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　19.期貨公司應當事前了解(　　)等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.客戶的身份

　　B.財務狀況

　　C.投資經(jīng)驗

　　D.客戶投資喜好

　　答案ABC�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求.并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　20.在我國，交割倉庫不得有的行為包括(　　)。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。