1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　D.期貨公司董事會(huì)

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　2.期貨公司股東、董事不能越過(　　)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.董事會(huì)

　　D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　答案C。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　3.甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于(　　)。

　　A.資助恐怖活動(dòng)罪

　　B.參加恐怖組織罪

　　C.洗錢罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　答案C�！窘馕觥俊度嗣窆埠蛧�刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存人金融機(jī)構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動(dòng)的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì)，構(gòu)成了洗錢罪。

　　4.中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　　)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.20個(gè)

　　答案D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　6.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　7.關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

　　B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

　　C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

　　D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

　　答案A�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

　　8.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.居間人

　　答案D�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　9.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)(　　)的從業(yè)人員提出的。

　　A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　10.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

　　C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

　　D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議;非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員有異議的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

　　11.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除(　　)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　12.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案B。【解析】《人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與(　　)相互獨(dú)立、分別管理。

　　A.其自有資金賬戶

　　B.個(gè)人客戶保證金賬戶

　　C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。

　　14.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。

　　15.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　答案A。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。