16.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和(　　)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　答案B�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　17.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)(　　)的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

　　B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

　　C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

　　D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

　　答案D。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　18.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

　　答案B。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　19.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.80萬元

　　D.100萬元

　　答案B�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　20.投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近(　　)內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5牟

　　答案C�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　21.中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在(　　)交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　A.各期貨交易所

　　B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　22.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)(　　)制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　A.問責(zé)追究

　　B.責(zé)任追究

　　C.刑事責(zé)任

　　D.民事責(zé)任

　　答案B�！窘馕觥勘绢}考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　23.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是(　　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中金所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨公司

　　答案B�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　24.完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是(　　)。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　答案B。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛艏糾紛。

　　25.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是(　　)。

　　A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　C.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

　　D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(二)問客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證嗡會(huì)規(guī)定的最低限額;(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;(八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　26.投資者應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

　　A.適當(dāng)分?jǐn)?/P>

　　B.合理理賠

　　C.買賣自負(fù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

　　答案C�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

　　27.(　　)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試，資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　28.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案A。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)扶事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元.且凈資本不低于人民幣8000萬元。

　　29.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于(　　)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

　　B.接到申請(qǐng)的次日

　　C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

　　D.當(dāng)日

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　30.(　　)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案C�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。