參考答案：

　　單選題

　　1.B【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　2.C【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　3.D【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、價與價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　4.C【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉。

　　5.A【解析】期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　6.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

　　7.B【解析1《人民共和國刑法修正案》第四項規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　8.B【解析】挪用資金罪的犯罪主體是非國家工作人員，甲是國有企業(yè)派往非國有企業(yè)執(zhí)行公務(wù)的人員，屬于國家工作人員，不構(gòu)成挪用資金罪，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成挪用公款罪。

　　9.A【解析】本題中，甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫實施的，并不構(gòu)成敲詐勒索罪。

　　10.C【解析】《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　多選題：

　　1.BCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員(指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官)任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　2.AB。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　3.ABC�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構(gòu)聘用;(三)近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　4.ABC�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　5.ABC�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　6.ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額;(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序;(五)結(jié)算流程;(六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

　　7.BCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條的規(guī)定，A項屬于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東出現(xiàn)的情形時期貨公司應(yīng)報告的情況。

　　8.ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：(一)詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶;(四)檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。

　　9.CD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定，以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。

　　10.ABC。【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。