二、多選題

　　1.中國證監(jiān)會對取得期貨公司的(　　)任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A.財務負責人

　　B.副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理

　　D.首席風險官

　　2.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向(　　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會授權的派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家工商局

　　3.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合(　　)等條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構(gòu)聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　4.證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得(　　)。

　　A.收付期貨保證金

　　B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.代理客戶從事期貨交易

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　5.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將(　　)書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　A.免職理由

　　B.首席風險官履行職責情況

　　C.替代人選名單

　　D.監(jiān)事會意見

　　6.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.保證金標準

　　B.結(jié)算流程

　　C.爭議處理方式

　　D.違約責任

　　7.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列(　　)情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權

　　B.被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序

　　C.變更名稱

　　D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施

　　8.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查時可采取的措施有(　　)。

　　A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

　　B.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

　　D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)

　　9.下列關于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

　　B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應填寫書面交易指令單

　　C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

　　D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　10.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年