(一)單選題

　　在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。

　　1. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和( )，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A. 收益特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B. 收益特性，收益預(yù)測(cè)能力

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)特性，收益預(yù)測(cè)能力

　　2. ( )負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)金融期貨交易所

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 期貨公司

　　3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行( )。

　　A. 刑事制裁

　　B. 行政處罰

　　C. 行政處分

　　D. 紀(jì)律處分

　　4. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，( )。

　　A. 構(gòu)成投資建議和對(duì)投資者的獲利保證

　　B. 構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

　　C. 不構(gòu)成投資建議，但構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

　　D. 不構(gòu)成投資建議，也不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

　　5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和( )為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于( )管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)。

　　A. 分類(lèi)管理，開(kāi)戶(hù)流程

　　B. 分類(lèi)管理，交易流程

　　C. 統(tǒng)一管理，開(kāi)戶(hù)流程

　　D. 統(tǒng)一管理，交易流程

　　6. 期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷由( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制

　　B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制

　　C. 中國(guó)金融期貨交易所統(tǒng)一編制

　　D. 期貨公司編制

　　7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試要求的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A. 期貨公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員和開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員應(yīng)為同一人

　　B. 測(cè)試完成后，由開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分

　　C. 開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

　　D. 期貨公司只能為測(cè)試得分80 分以上(含80 分)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

　　8. 對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試的投資者，( )。

　　A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

　　B. 期貨公司永久不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

　　C. 期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

　　D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平，可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

　　9. 期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得( )。

　　A. 少于1 個(gè)月

　　B. 少于2 個(gè)月

　　C. 超過(guò)1 個(gè)月

　　D. 超過(guò)2 個(gè)月

　　10. 投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)( )個(gè)交易日、( )筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

　　A. 10，10

　　B. 20，20

　　C. 10，20

　　D. 20，10

　　11. 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)( )的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A. 100 萬(wàn)元，3 個(gè)月

　　B. 500 萬(wàn)元，6 個(gè)月

　　C. 1,000 萬(wàn)元，12 個(gè)月

　　D. 1 億元，1 個(gè)月

　　12. 期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在( )分以下或開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試得分低于( )分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　A. 60，70

　　B. 70，80

　　C. 80，70

　　D. 85，75

　　13. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評(píng)估中基本情況評(píng)估的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 投資者年齡評(píng)估分值上限為5 分，學(xué)歷評(píng)估分值上限為5 分

　　B. 投資者年齡評(píng)估分值上限為10 分，學(xué)歷評(píng)估分值上限為10 分

　　C. 投資者年齡評(píng)估分值上限為5 分，學(xué)歷評(píng)估分值上限為10 分

　　D. 投資者年齡評(píng)估分值上限為10 分，學(xué)歷評(píng)估分值上限為5 分

　　14. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評(píng)估中相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10分

　　B. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20分

　　C. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20分

　　D. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10分

　　15. 在對(duì)股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)提供( )的最近( )內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A. 相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，1 年

　　B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2 年

　　C. 加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章，3 年

　　D. 加蓋相關(guān)證券公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章，6 個(gè)月

　　16. 股指期貨投資者同時(shí)提供本人年收入證明文件和近( )內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其( )作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分。

　　A. 12 個(gè)月，之和

　　B. 6 個(gè)月，平均

　　C. 3 個(gè)月，最低分

　　D. 1 個(gè)月，最高分

　　17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢(xún)投資者相關(guān)信息。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)金融期貨交易所