(二)多選題

　　在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有2 個(gè)或者2 個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。

　　1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度的說法，正確的有( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　B. 中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理

　　D. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證

　　2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該方案和相關(guān)制度報(bào)( )等機(jī)構(gòu)備案。

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　B. 公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)金融期貨交易所

　　D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　3. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒包括( )。

　　A. 協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　B. 通過媒體公開譴責(zé)

　　C. 取消會(huì)員資格并公告

　　D. 罰款

　　4. 在期貨公司申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應(yīng)符合的條件有( )。

　　A. 申請(qǐng)開戶時(shí)資產(chǎn)總額不低于人民幣50 萬元

　　B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　C. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)

　　具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D. 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

　　5. 在期貨公司申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有( )。

　　A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬元

　　B. 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元

　　C. 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

　　D. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)

　　具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　6. 對(duì)存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　A. 約見談話

　　B. 責(zé)令參加培訓(xùn)

　　C. 口頭警示

　　D. 暫停辦理業(yè)務(wù)

　　7. 期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施包括( )。

　　A. 通報(bào)批評(píng)

　　B. 公開譴責(zé)

　　C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　D. 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識(shí)測(cè)試的有( )。

　　A. 一般法人投資者的指定下單人

　　B. 一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

　　C. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人

　　D. 自然人投資者本人

　　9. 下列期貨公司的人員，需要在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》上簽字或蓋章的有( )。

　　A. 高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員

　　B. 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　C. 開戶經(jīng)辦人

　　D. 客戶開發(fā)責(zé)任人

　　10. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有( )。

　　A. 基本情況20 分

　　B. 相關(guān)投資經(jīng)歷20 分

　　C. 財(cái)務(wù)狀況50 分

　　D. 誠(chéng)信狀況10 分

　　11. 期貨公司對(duì)股指期貨投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估的內(nèi)容包括( )。

　　A. 本人年收入

　　B. 家庭年支出

　　C. 金融類資產(chǎn)

　　D. 總負(fù)債

　　12. 在對(duì)股指期貨投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí)，其金融類資產(chǎn)包括( )。

　　A. 銀行存款

　　B. 黃金

　　C. 理財(cái)產(chǎn)品

　　D. 房產(chǎn)

　　13. 下列關(guān)于股指期貨投資者提供資產(chǎn)權(quán)益證明文件的說法，正確的有( )。

　　A. 銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為中國(guó)境內(nèi)銀行發(fā)行的銀行卡

　　B. 股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單

　　C. 黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

　　D. 理財(cái)產(chǎn)品證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

　　14. 下列關(guān)于股指期貨投資者本人年收入證明的說法，正確的有( )。

　　A. 收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為代繳個(gè)人所得稅單位出具的最近年度納稅清單

　　B. 工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3 個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單等

　　C. 其他收入證明可以為當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　D. 其他收入證明可以為勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　15. 下列資料中，期貨公司應(yīng)當(dāng)作為投資者開戶資料予以保存的有( )。

　　A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件

　　B. 收入證明原件或復(fù)印件

　　C. 投資者的測(cè)試試卷

　　D. 綜合評(píng)估表