1、( )應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司 D.中國(guó)人民銀行參考答案：C

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　2、設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：A

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.10 B.8 C.15 D.20

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的( )開立期貨保證金賬戶。

　　A.期貨公司 B.期貨保證金存管銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

　　5、( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括( ) 。 A.證券公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證 B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本 D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　參考答案：A

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;②董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;③凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明;④客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;⑤分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;⑥關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;⑦關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明;⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。所以A選項(xiàng)不屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

　　7、期貨公司是依照《人民共和國(guó)公司法》和( )規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》 D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　8、期貨交易實(shí)行( )會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　A.客戶交易編碼制度B.風(fēng)險(xiǎn)防范 C.當(dāng)日負(fù)債 D.結(jié)算擔(dān)保金制度參考答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　9、設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.期貨交易所B.會(huì)員大會(huì) C.國(guó)務(wù)院 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　10、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　A.10 B.20 C.30 D.45

　　參考答案：C

　　解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。