11、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由( )統(tǒng)一制定并公布。

　　A.期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　12、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　13、期貨公司按照分類和流動(dòng)性情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用()比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A. 最 低 B. 平 均 C.加權(quán)平均D.最高

　　參考答案：D

　　解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　14、期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)( )批準(zhǔn)。

　　A.財(cái)政部 B.期貨公司 C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案：A

　　解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　15、( )是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　A.期貨合約

　　B.期權(quán)合約 C. 股 票 D.有價(jià)證券 參考答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　16、凈資本的計(jì)算公式為( )。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/ 其他調(diào)整項(xiàng)B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值-/ 其他調(diào)整項(xiàng)

　　C.凈資本=凈資產(chǎn) 資產(chǎn)調(diào)整值 負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/ 其他調(diào)整項(xiàng)D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/ 其他調(diào)整項(xiàng)參考答案：A

　　解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/其他調(diào)整項(xiàng)。

　　17、( )是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。

　　A.交易賬戶 B.特別資金賬戶 C.期貨保證金賬戶D.自有資金賬戶參考答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。

　　18、( )對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨公司 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：A

　　解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A.3萬元以下 B.3萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　參考答案：A

　　解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　20、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

　　A.2個(gè)月

　　B.半年C.1年D.2年

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案