11、下列說法正確的是( )：

　　A:期貨經(jīng)紀公司應當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務

　　B:客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

　　C:期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢

　　D:客戶有權向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務

　　答案:D

　　12、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:15

　　答案:C

　　13、期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構發(fā)生收紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請( )進行調(diào)解

　　A:證監(jiān)會

　　B:仲裁委員會

　　C:協(xié)會

　　D:國家主管機關

　　答案:C

　　14、期貨經(jīng)營機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員以及其他人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在10個工作日內(nèi)( )報告。

　　A:協(xié)會

　　B:期貨公司總部

　　C:期貨交易所

　　D:證監(jiān)會

　　答案:A

　　15、期貨公司內(nèi)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過( )個工作日

　　A:10

　　B:15

　　C:20

　　D:30

　　答案:C

　　16、期貨公司申請金融期貨結算交易業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣( )。

　　A:8000萬元

　　B:5000萬元

　　C:1億元

　　D:2000萬元

　　答案:B

　　17、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在( )個工作日向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:6

　　答案:B

　　18、期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于( )。

　　A:30%

　　B:50%

　　C:100%

　　D:150%

　　答案:C

　　19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的( )

　　A:70%

　　B:100%

　　C:120%

　　D:150%

　　答案:D

　　20、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司( )報告

　　A:監(jiān)事會

　　B:股東大會

　　C:董事會

　　D:員工代表大會

　　答案:C