11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　12. 期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報( )備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是( )。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

　　14. 期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　答題思路：中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前( )個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　16. 下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是( )。

　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　參考答案：D

　　答題思路：D項屬于會員大會的職權(quán)。

　　17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　參考答案：C

　　答題思路：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是( )。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　參考答案：D

　　答題思路：董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。

　　19. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　參考答案：A

　　答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七條。

　　20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

　　參考答案：D

　　答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。