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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案10

來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月10日] 【

  1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.證券交易所

  D.證券公司

  2.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

  A.李某

  B.甲期貨公司

  C.期貨交易所

  D.甲期貨公司和李某

  3.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是()。

  A.變更法定代表人

  B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  C.變更注冊(cè)資本

  D.變更住所或者營業(yè)場所

  4.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

  A.營業(yè)執(zhí)照

  B.書面合同

  C.責(zé)任自負(fù)承諾書

  D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

  5.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

  A.公開的集中交易

  B.公開的分散交易

  C.不公開的分散交易

  D.不公開的集中交易

  6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  A.國務(wù)院

  B.中國銀監(jiān)會(huì)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

  7.期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A.該會(huì)員

  B.期貨公司

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.期貨交易所結(jié)算中心

  8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由()批準(zhǔn)。

  A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

  9.我國期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

  A.期貨交易所

  B.中央登記結(jié)算中心

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

  D.交割倉庫

  10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

  A.交易保證金

  B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  C.結(jié)算擔(dān)保金

  D.結(jié)算準(zhǔn)備金

  11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

  A.審計(jì)報(bào)告

  B.稅務(wù)報(bào)告

  C.經(jīng)營計(jì)劃

  D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  12.期貨交易所辦理下列事項(xiàng),無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.變更住所或營業(yè)場所

  C.交易系統(tǒng)的升級(jí)改造

  D.設(shè)立期貨交易所的分所

  13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立()。

  A.期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

  C.期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

  A.立即破產(chǎn)

  B.停業(yè)整頓

  C.就地解散

  D.限期清算

  15.期貨公司的()不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

  A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

  B.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

  C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

  D.交易軟件、結(jié)算軟件

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責(zé)編:jiaojiao95

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