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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案10_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月10日] 【

  31.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

  A.較低的收盤價(jià)

  B.較高的收盤價(jià)

  C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

  D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

  32.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),期貨交易所可以采用的措施是()。

  A.暫停交易

  B.調(diào)整漲跌停板幅度

  C.降低保證金比例

  D.按一定原則平倉

  33.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  34.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

  A.1個(gè)交易日

  B.2個(gè)交易日

  C.3個(gè)交易日

  D.5個(gè)交易日

  35.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。

  A.為損失的百分之五十以上

  B.不超過損失的百分之五十

  C.為損失的百分之八十以上

  D.不超過損失的百分之八十

  36.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()。

  A.10年

  B.15年

  C.20年

  D.25年

  37.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足()的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。

  A.交易

  B.結(jié)算

  C.交易和結(jié)算

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

  38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向()報(bào)送相關(guān)信息。

  A.股東大會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨業(yè)協(xié)會

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  39.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是()。

  A.500萬元

  B.400萬元

  C.300萬元

  D.200萬元

  40.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

  A.職工福利

  B.會員分紅

  C.股東分紅

  D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

  41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

  A.每周交易閉市

  B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

  C.每次交易完成

  D.每日交易閉市

  42.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A.10日

  B.20日

  C.30日

  D.14日

  43.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施()。

  A.拘留

  B.傳訊

  C.提示

  D.限制人身自由

  44.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.5%

  B.100%

  C.50%

  D.70%

  45.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

  A.10人

  B.15人

  C.8人

  D.30人

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責(zé)編:jiaojiao95

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