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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案7

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年2月9日] 【

  1.在我國(guó),期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

  A.法人

  B.自然人

  C.境外企業(yè)法人

  D.境內(nèi)企業(yè)法人

  2.我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

  A.500萬(wàn)

  B.1000萬(wàn)

  C.3000萬(wàn)

  D.5000萬(wàn)

  3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()批準(zhǔn)。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.期貨交易所

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

  4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。

  A.季末無(wú)負(fù)債

  B.次日無(wú)負(fù)債

  C.年末無(wú)負(fù)債

  D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

  5.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。

  A.信貸資金、自有資金

  B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

  C.信貸資金、財(cái)政資金

  D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金

  6.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

  A.套期保值

  B.誠(chéng)實(shí)信用

  C.公平公正

  D.差價(jià)交易

  7.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單

  B.交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

  C.交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  D.交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

  8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

  A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

  B.國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)

  C.國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)

  D.國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)

  9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司()規(guī)則,對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

  A.長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

  B.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

  C.穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

  D.營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

  10.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

  A.重組改造

  B.繳納罰款

  C.停業(yè)整頓

  D.限期改正

  11.公司制期貨交易所采用()的組織形式。

  A.無(wú)限責(zé)任公司

  B.有限責(zé)任公司

  C.股份有限公司

  D.合伙制公司

  12.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,交割倉(cāng)庫(kù)由()指定。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.期貨交易所

  C.期貨公司

  D.客戶

  13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

  14.我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成,其中非會(huì)員理事由()委派。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院

  C.商務(wù)部

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  15.關(guān)于期貨交易所,下列說(shuō)法正確的是()。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)

  B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持

  C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

  D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆

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責(zé)編:jiaojiao95

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