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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案7_第3頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年2月9日] 【

  31.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是()。

  A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

  B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

  C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證

  D.堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則

  32.我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是()。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.期貨交易所

  C.中國(guó)人民銀行

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  33.具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

  A.3年

  B.5年

  C.8年

  D.10年

  34.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.2個(gè)工作日

  B.3個(gè)工作日

  C.5個(gè)工作日

  D.7個(gè)工作日

  35.期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()。

  A.2個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.6個(gè)月

  D.12個(gè)月

  36.甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后,欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將這筆資金換成

  外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó),并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶(hù),并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后,將該資金折換成438萬(wàn)美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。

  A.走私罪

  B.洗錢(qián)罪

  C.逃匯罪

  D.單位受賄罪

  37.某甲在國(guó)有期貨公司任職,某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事,但因故未成。某乙見(jiàn)事未成,要求某甲退還好處費(fèi),某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來(lái)要錢(qián)就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為()。

  A.受賄罪

  B.詐騙罪

  C.敲詐勒索罪

  D.受賄罪與敲詐勒索罪

  38.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。

  A.維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益

  B.保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益

  C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)

  D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

  39.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.1個(gè)工作日

  B.2個(gè)工作日

  C.3個(gè)工作日

  D.5個(gè)工作日

  40.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。

  A.銀監(jiān)會(huì)

  B.證監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨公司

  41.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.1個(gè)工作日

  B.2個(gè)工作日

  C.3個(gè)工作日

  D.5個(gè)工作日

  42.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。

  A.傭金

  B.準(zhǔn)備金

  C.儲(chǔ)備金

  D.保證金

  43.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

  B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

  C.保證金結(jié)算制度

  D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

  44.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司()的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

  A.凈資本

  B.流動(dòng)資本

  C.凈資產(chǎn)

  D.流動(dòng)資產(chǎn)

  45?期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  A.最高的比例

  B.最低的比例

  C.中間比例

  D.自行制定比例

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責(zé)編:jiaojiao95

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