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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案4_第4頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月7日] 【

  46.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  48.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

  A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

  B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

  D.當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時,應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

  51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

  52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

  A.50%

  B.100%

  C.150%

  D.200%

  53.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  A.1個月

  B.2個月

  C.6個月

  D.1年

  54.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。

  A.會員

  B.客戶

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  55.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  56.期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于()。

  A.30%

  B.50%

  C.100%

  D.150%

  57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。

  A.侵權(quán)責(zé)任

  B.違約責(zé)任

  C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

  D.不承擔(dān)責(zé)任

  58.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表,其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  60.東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為()。

  A.全部損失

  B.至少百分之八十的損失

  C.至多百分之八十的損失

  D.百分之六十的損失

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責(zé)編:jiaojiao95

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