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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案4_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月7日] 【

  16.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織,是社會團體法人。

  A.營利性

  B.自律性

  C.行政性

  D.自發(fā)性

  17.()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

  A.主任會議

  B.主席會議

  C.會員大會

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

  18.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是()。

  A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

  B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

  C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

  D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。

  19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至____個交易日。()

  A.15;15

  B.15;30

  C.30;45

  D.30;60

  20.期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列()措施。

  A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

  B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

  C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

  D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

  21.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  22.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()以下的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  23.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。

  A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

  B.保證金的管理和使用制度

  C.章程修改程序

  D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

  24.某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是()。

  A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

  B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

  C.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

  D.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

  25.會員制期貨交易所的會員大會由()召集。

  A.理事會

  B.理事長

  C.董事會

  D.1/3以上會員

  26.會員大會的常設(shè)機構(gòu)是()。

  A.理事長會議

  B.董事會

  C.理事會

  D.常設(shè)理事會

  27.會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為()。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  28.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會召開至少要有()理事出席。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.1/2以上

  D.1/4以上

  29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項由____規(guī)定。()

  A.理事會;會員大會

  B.會員大會;會員大會

  C.理事會;理事會

  D.會員大會;理事會

  30.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

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責(zé)編:jiaojiao95

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