1. 下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D: 處1處以上5萬以下的罰款

　　參考答案[ABC]

　　2. 證券公司介紹其( )開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 普通客戶

　　B: 控股股東

　　C: 實(shí)際控制人

　　D: 大客戶

　　參考答案[BC]

　　3. 出現(xiàn)下列情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。( )

　　A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B: 保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

　　C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

　　D: 期貨交易所、期貨公司連續(xù)3年盈利為負(fù)

　　參考答案[AC]

　　4. 某單位編造且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于法律責(zé)任的表述，正確的有( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　參考答案[BCD]

　　5. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，但有例外情形，包括( )。

　　A: 有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章等要求提供的

　　B: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　C: 國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證

　　D: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證

　　參考答案[ABCD]

　　6. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃

　　C: 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

　　D: 高級管理人員近2年內(nèi)受過刑事處罰

　　參考答案[ABCD]

　　7. 交割倉庫不得從事的行為包括( )。

　　A: 違反期貨交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫出庫

　　B: 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　C: 出具虛假倉單

　　D: 泄漏與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　參考答案[ABCD]

　　8. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有( )。

　　A: 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B: 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人

　　C: 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　D: 查詢與調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　參考答案[ABCD]

　　9. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對( )的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨公司

　　C: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　10. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是( )。

　　A: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納形成

　　B: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成

　　C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

　　D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的2%繳納

　　參考答案[BC]

　　11. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格條件的有( )。

　　A: 申請日前1個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

　　C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃

　　D: 高級管理人員近1年內(nèi)未受過刑事處罰

　　參考答案[BC]

　　12. 證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部制度包括( )。

　　A: 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B: 內(nèi)部控制制度

　　C: 合規(guī)檢查制度

　　D: 風(fēng)險隔離制度

　　參考答案[ABCD]

　　13. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中( )。

　　A: 指定受托人

　　B: 明確受托人受托權(quán)限

　　C: 約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方

　　D: 預(yù)留受托人簽字

　　參考答案[ABCD]

　　14. 期貨公司欺詐客戶的行為有( )。

　　A: 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B: 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

　　C: 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

　　D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

　　參考答案[ABCD]

　　15. 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，經(jīng)過整改仍未能達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有( )。

　　A: 撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　B: 撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　C: 關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D: 關(guān)閉該期貨公司

　　參考答案[ABC]