16. 對期貨公司的下述哪些行為，中國證監(jiān)會可以實施行政處罰( )。

　　A: 為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資的，或者對外擔(dān)保的

　　B: 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　C: 不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的

　　D: 交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

　　參考答案[ABCD]

　　17. 期貨從業(yè)人員不得從事以下行為( )。

　　A: 與客戶持相反意見

　　B: 進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易

　　C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D: 中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　參考答案[BCD]

　　18. 在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括( )。

　　A: 期貨市場波動風(fēng)險

　　B: 投資品種價值本身發(fā)生變化風(fēng)險

　　C: 期貨公司管理發(fā)生問題

　　D: 期貨公司保證金不足

　　參考答案[AB]

　　19. 以下關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中正確的有( )。

　　A: 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　B: 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　C: 凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　D: 凈資本不低于16億元

　　參考答案[AB]

　　20. 出現(xiàn)下列( )情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

　　C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

　　D: 保證基金總額達(dá)到6億元人民幣

　　參考答案[ABC]

　　21. 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括( )。

　　A: 延遲開市

　　B: 暫停交易

　　C: 提前閉市

　　D: 行政處罰

　　參考答案[ABC]

　　22. 證券公司可以接受( )委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A: 其全資擁有的期貨公司

　　B: 其控股的期貨公司

　　C: 被同一機構(gòu)控制的期貨公司

　　D: 其他期貨公司

　　參考答案[ABC]

　　23. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是( )。

　　A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　B: 期貨公司立即代客戶強行平倉

　　C: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　24. 在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及( )等。

　　A: 基本情況

　　B: 相關(guān)投資經(jīng)歷

　　C: 財務(wù)狀況

　　D: 誠信狀況

　　參考答案[ABCD]

　　25. 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A: 變更法定代表人

　　B: 變更住所或者營業(yè)場所

　　C: 變更公司形式

　　D: 變更業(yè)務(wù)范圍

　　參考答案[CD]

　　26. 期貨公司( )時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A: 涉及重大訴訟、仲裁

　　B: 違反規(guī)定接納會員

　　C: 股權(quán)被凍結(jié)

　　D: 股權(quán)被用于擔(dān)保

　　參考答案[ACD]

　　27. ( )情形下，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險。

　　A: 期貨市場行情發(fā)生重大變化

　　B: 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

　　C: 期貨市場出現(xiàn)波動

　　D: 客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險

　　參考答案[ABD]

　　28. 期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度

　　B: 確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資料保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　C: 審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

　　D: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　參考答案[ABC]

　　29. 下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是( )。

　　A: 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

　　B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

　　C: 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)不得降低風(fēng)險管理要求

　　D: 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

　　參考答案[ABCD]

　　30. 下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的表述，錯誤的是( )。

　　A: 應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出

　　B: 應(yīng)當(dāng)及時向特別結(jié)算會員期貨公司提出

　　C: 應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所提出

　　D: 應(yīng)當(dāng)及時向客戶提出

　　參考答案[BD]