1. 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有( )。

　　A: 期貨公司都可以從事股指期貨業(yè)務(wù)

　　B: 期貨公司都可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司從事除商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)之外的其他期貨業(yè)務(wù)，還應當取得相應的業(yè)務(wù)資格

　　D: 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　參考答案[BCD]

　　2. 按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。( )

　　A: 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的

　　B: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的

　　C: 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的

　　D: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責的

　　參考答案[ABCD]

　　3. 期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行以下管理( )。

　　A: 依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理

　　B: 負責從業(yè)資格的認定

　　C: 負責從業(yè)資格的管理

　　D: 負責從業(yè)資格的撤銷

　　參考答案[ABCD]

　　4. 股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于知識測試操作要求的描述，下列正確的有( )。

　　A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。

　　B: 公司市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。

　　C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

　　D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　參考答案[ACD]

　　5. 下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有( )。

　　A: 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

　　B: 近2年內(nèi)違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　C: 包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資本

　　D: 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%

　　參考答案[BC]

　　6. 期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：( )。

　　A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

　　B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

　　C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準

　　D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標遠遠超過風險監(jiān)管指標標準

　　參考答案[BC]

　　7. 下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認的表述，正確的有( )。

　　A: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　B: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認

　　C: 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

　　D: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認

　　參考答案[ABC]

　　8. 以下屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。

　　A: 期貨交易所的管理人員

　　B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　C: 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理

　　D: 期貨公司財務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

　　9. 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是( )。

　　A: 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人

　　B: 理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名

　　C: 理事長可以兼任總經(jīng)理

　　D: 理事長負責主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

　　參考答案[BC]

　　10. 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給( )。

　　A: 非結(jié)算會員

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 全面結(jié)算會員期貨公司

　　D: 期貨監(jiān)管機構(gòu)

　　參考答案[AC]

　　11. 期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當( )。

　　A: 予以抵制

　　B: 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告

　　C: 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告

　　D: 在機構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告

　　參考答案[ABCD]

　　12. 下列關(guān)于期貨公司股東及實際控制人的報告義務(wù)表述正確的是( )。

　　A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風險監(jiān)管要求

　　C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)情況

　　D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

　　參考答案[ACD]

　　13. 證券公司應當根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

　　A: 資金管理

　　B: 內(nèi)部控制

　　C: 風險隔離制度

　　D: 風險控制制度

　　參考答案[BC]

　　14. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是( )。

　　A: 提高保證金

　　B: 調(diào)整漲跌停板幅度

　　C: 限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D: 暫時停止交易

　　參考答案[ABCD]

　　15. 下列關(guān)于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有( )。

　　A: 每次會議應于會議召開前10日通知全體理事

　　B: 1/3以上理事聯(lián)名提議需召開臨時會議

　　C: 至少每半年召開一次

　　D: 至少每季度召開一次

　　參考答案[ABC]