16. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A: 經(jīng)營(yíng)成本

　　B: 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手續(xù)費(fèi)

　　C: 行為自律標(biāo)準(zhǔn)

　　D: 自身定價(jià)

　　參考答案[AC]

　　17. 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客不認(rèn)可的，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A: 交易的后果由期貨公司承擔(dān)

　　B: 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　C: 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶自行補(bǔ)足

　　D: 交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　參考答案[ABD]

　　18. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在( )上公告。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

　　C: 期貨公司

　　D: 協(xié)會(huì)網(wǎng)站上

　　參考答案[AB]

　　19. 我國(guó)的期貨交易所是( )。

　　A: 會(huì)員制形式

　　B: 不以營(yíng)利為目的法人

　　C: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批設(shè)立

　　D: 實(shí)行自律管理的法人

　　參考答案[BCD]

　　20. 以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的表述，正確的有( )。

　　A: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

　　C: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督

　　D: 組織交監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　參考答案[ABC]

　　21. 期貨公司的實(shí)際控制人，不得從事的行為有( )。

　　A: 濫用權(quán)力，占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他財(cái)產(chǎn)

　　B: 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

　　C: 超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D: 干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　參考答案[ABCD]

　　22. 下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有( )。

　　A: 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B: 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)

　　C: 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　D: 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　參考答案[ABCD]

　　23. 期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以按照以下程序處理( )。

　　A: 對(duì)違法指令應(yīng)當(dāng)予以抵制

　　B: 及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　C: 所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D: 應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行指令，然后向上級(jí)或證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　參考答案[ABC]

　　24. ( )應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　A: 客戶

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨公司

　　D: 期貨保證金存管銀行

　　參考答案[ABCD]

　　25. 期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。( )。

　　A: 任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　B: 任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　C: 未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

　　D: 未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　參考答案[ABCD]

　　26. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立( )。

　　A: 與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)項(xiàng)適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B: 動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

　　C: 與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　D: 保證金監(jiān)管制度

　　參考答案[AB]

　　27. 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 做出處分決定

　　B: 做出獎(jiǎng)勵(lì)決定

　　C: 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)

　　D: 應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)保同違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)

　　參考答案[ACD]

　　28. 根據(jù)《人民共和國(guó)刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是( )。

　　A: 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券的行為

　　B: 非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該經(jīng)證券的行為

　　C: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人泄露該信息

　　D: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息人員從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易

　　參考答案[ABCD]

　　29. 期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 可以自行調(diào)解處理

　　B: 可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

　　C: 以期貨公司的利益為先

　　D: 可以提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

　　參考答案[AC]

　　30. 期貨公司違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有( )。

　　A: 批評(píng)

　　B: 協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C: 通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

　　D: 取消會(huì)員資格并公告

　　參考答案[ABCD]