一、單項(xiàng)選擇題

　　1.( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

　　B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

　　C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

　　D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度

　　【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)1O個(gè)交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。

　　2.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.身體狀況

　　【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。

　　3.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券公司

　　D.外資企業(yè)

　　【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。

　　4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　A.可用資金余額

　　B.持倉(cāng)盈利

　　C.期末權(quán)益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)度

　　【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。

　　5.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。

　　A.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.婚姻狀況

　　D.未來(lái)收入

　　【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。

　　6.為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，督促( )嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　A.投資者

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司會(huì)員單位

　　D.期貨從業(yè)人員

　　【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。故本題答案為C。

　　7.期貨公司會(huì)員應(yīng)將( )的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

　　A.適當(dāng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)低

　　C.收益高

　　D.流動(dòng)性強(qiáng)

　　【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為A。

　　8.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由( )負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條，本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。故本題答案為C。

　　9.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將( )貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程

　　C.期貨公司管理辦法

　　D.刑法

　　【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。故本題答案為A。

　　10.( )要加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　A.財(cái)政部

　　B.期貨公司會(huì)員單位

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第五條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理.加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。故本題答案為B。

　　11.以下選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是(　A　)。

　　A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

　　B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定、履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨公司以期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件;(二)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件;(三)期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

　　12.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的(　B　)人民法院管轄。[2013年5月真題]

　　A.基層或中級(jí)

　　B.中級(jí)

　　C.高級(jí)

　　D.基層

　　【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定。

　　13.下述哪種情況下，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥部分的資金?(　B　)

　　A.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

　　B.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

　　C.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

　　D.沒(méi)有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

　　14.人民法院可以凍結(jié)的資金是(　C　)。

　　A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時(shí)，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第六條第二款規(guī)定，有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。