二、多項選擇題

　　1.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃拔以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持?(　2BC　)[2012年11月真題]

　　A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

　　B.屬于期貨公司自有的有價證券

　　C.期貨公司自有賬戶中的資金

　　D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金;(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

　　2.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持?(　1ABCD　)[2012年9月真題]

　　A.期貨交易所自有資金賬戶

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.屬于期貨交易所自有的有價證券

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

　　3.(　　)以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。[2012年3月真題]

　　A.其他期貨市場參與者

　　B.期貨交易所會員

　　C.保證金存管銀行

　　D.客戶

　　【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定。

　　4.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀(jì)律懲戒。

　　A.批評

　　B.追究刑事責(zé)任

　　C.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;(三)通過媒體公開譴責(zé);(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。

　　5.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護(hù)金融期貨市場( )運行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　A.平穩(wěn)

　　B.規(guī)范

　　C.健康

　　D.公平

　　【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

　　6.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.財政部

　　D.期貨公司

　　【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為AB。

　　三、判斷題

　　1.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院應(yīng)予支持。(　錯　)

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

　　2.期貨交易所為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。(　對　)[2012年11月真題]

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。