2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案（十四）

　　1.在今年7月時，CBOT小麥市場的基差為-2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌�，這種變化為基差(　A　)。

　　A“走強” B“走弱” C“平穩(wěn)” D“縮減”

　　2.在進行期權(quán)交易的時候，需要支付權(quán)利金的是(　A　)。

　　A期權(quán)多頭方 B期權(quán)空頭方

　　C期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方 D都不用支付

　　3.在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是(　A　)。

　　A期權(quán)費 B無窮大 C零 D標的資產(chǎn)的市場價格

　　4.美式期權(quán)的期權(quán)費比歐式期權(quán)的期權(quán)費( B )。

　　A低 B高 C費用相等 D不確定

　　5.最早出現(xiàn)的交易所交易的金融期貨品種是(　A　)。

　　A外匯期貨 B國債期貨 C股指期貨 D利率期貨

　　6. 我國境內(nèi)現(xiàn)有的期貨交易所不包括( C )。

　　A 鄭州商品交易所 B 上海期貨交易所

　　C 深圳證券交易所 D 中國金融期貨交易所

　　7.當(dāng)合約到期時，以(　B　)進行的交割為實物交割。

　　A結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算 B標的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　C賣方交付倉單 D買方支付貨款

　　8.期權(quán)合約買方可能形成的收益或損失狀況是(　A　)。

　　A收益無限，損失有限 B收益有限，損失無限

　　C收益有限，損失有限 D收益無限，損失無限

　　9.金融期貨三大類別中不包括(　D　)。

　　A股票期貨B利率期貨C外匯期貨D石油期貨

　　10.短期國庫券期貨屬于(　C　)。

　　A外匯期貨B股指期貨C利率期貨D商品期貨

　　11.最早的金融期貨品種——外匯期貨是在(　B　)被推出的。

　　A1971年 B1972年 C1973年 D1974年

　　12.期貨市場的基本功能之一是(B)。

　　A消滅風(fēng)險B規(guī)避風(fēng)險C減少風(fēng)險D套期保值

　　13.(　B　)能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。

　　A現(xiàn)貨價格B期貨價格C批發(fā)價格D零售價格

　　14.根據(jù)確定具體時點的實際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時間的權(quán)利屬于買方，則稱之為(　A )。

　　A買方叫價交易 B賣方叫價交易

　　C盈利方叫價交易 D虧損方叫價交易

　　15.以下對期貨投機交易說法正確的是(　A　)。

　　A期貨投機交易以獲取價差收益為目的

　　B期貨投機者是價格風(fēng)險的轉(zhuǎn)移者

　　C期貨投機交易等同于套利交易

　　D期貨投機交易在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行交易

　　16.上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為l9500元，買人價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為(　C　)元。

　　A19480 B19490 C19500 D19510

　　17.套期保值的基本原理是(　B　)。

　　A建立風(fēng)險預(yù)防機制 B建立對沖組合 C轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　D保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險

　　18.當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格之間的差額即基差將接近于(　B　)。

　　A期貨價格 B零 C無限大 D無法判斷

　　19.加工商和農(nóng)場主通常所采用的套期保值方式分別是(　D　)。

　　A賣出套期保值;買入套期保值 B買入套期保值;賣出套期保值

　　C空頭套期保值;多頭套期保值 D多頭套期保值;空頭套期保值

　　20.某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為(　B　)。

　　A價差 B基差 C差價 D套價