第1題單選

　　下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第2題單選

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第26條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第3題單選

　　(　　)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。

　　第4題單選

　　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(　　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰。

　　第5題單選

　　期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照(　　)來提取。

　　A.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例

　　B.成交金額的30%的比例

　　C.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例

　　D.成交金額的20%的比例

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　第6題單選

　　下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的說法，正確的是( )。

　　A.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

　　B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

　　C.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

　　D.期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免

　　參考答案：B

　　參考解析： 理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第7題單選

　　具有從事期貨業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

　　第8題單選

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第9題單選

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )。

　　A.3萬元以上10萬元以下罰款

　　B.5萬元以上10萬元以下罰款

　　C.1萬元以上5萬元以下罰款

　　D.3萬元以上5萬元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第10題單選

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照(　　)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求。妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端沒備說明等業(yè)務(wù)材料。

　　第11題單選

　　會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由( )設(shè)立。

　　A.理事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第25條第5項(xiàng)的規(guī)定，理事會(huì)決定專門委員會(huì)的設(shè)置。

　　第12題單選

　　根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。