第13題單選

　　根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于( )萬元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　第14題單選

　　侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。

　　A.人民法院指定

　　B.侵權(quán)

　　C.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　D.違約

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

　　第15題單選

　　下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

　　C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

　　D.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第十項(xiàng)規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　第16題單選

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.監(jiān)督管理

　　D.行業(yè)監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　第17題單選

　　某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　　)對客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任�；�于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

　　第18題單選

　　下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是(　　)。

　　A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第19題單選

　　期貨公司獨(dú)立董事最多可以在(　　)家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規(guī)定。

　　第20題單選

　　下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　　)。

　　A.期貨交易所自營會(huì)員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第21題單選

　　下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.副理事長的任免，由理事長提名，理事會(huì)通過

　　B.期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由理事長主持

　　C.理事長不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　第22題單選

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為(　　)。

　　A.C1、C2、C3、C4、C5

　　B.C5、C4、C3、C2、C1

　　C.R1、R2、R3、R4、R5

　　D.R5、R4、R3、R2、R1

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十條規(guī)定，

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。C項(xiàng)屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級的由低到高劃分標(biāo)準(zhǔn)。

　　第23題單選

　　中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第24題單選

　　期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以(　　)。

　　A.警告，并處以5000元以下罰款

　　B.訓(xùn)誡

　　C.公開譴責(zé)

　　D.撤銷其期貨從業(yè)資格

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

　　第25題單選

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條第2款的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。