2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案（九）

　　第1題

　　客戶的開戶資料及其影像資料由( )統(tǒng)一保存。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司總部及各營業(yè)部

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

　　第2題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管管理職責(zé)，不能采取的措施是( )。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

　　C.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　D.限制違法行為人的人身自由

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　第3題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的( )。

　　A.持倉制度

　　B.交易制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　第4題

　　公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由( )提名。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　第5題

　　動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　第6題

　　人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照( )之規(guī)定辦理。

　　A.《人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

　　B.《人民共和國行政法》

　　C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

　　D.《人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

　　參考答案：A

　　參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第八條規(guī)定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃拔資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

　　第7題

　　期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但賠償額不超過損失的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

　　第8題

　　( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　第9題

　　中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　第10題

　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.作出行政處罰

　　B.及時移送中國證監(jiān)會處理

　　C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

　　D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　第11題

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國金融協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　第12題

　　金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.20

　　C.100

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

　　第13題

　　期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

　　第14題

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行( )審核。

　　A.注冊制

　　B.登記制

　　C.實名制

　　D.資料一致登記

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核。

　　第15題

　　會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　B.違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。