第16題

　　王某在A期貨公司就職，下列人員中不得作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是( )。

　　A.王某的妻子

　　B.王某的父親

　　C.王某以前的生意伙伴

　　D.B期貨公司的高管

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　第17題

　　持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　第18題

　　證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員必須具備( )。

　　A.期貨從業(yè)人員資格

　　B.期貨投資咨詢資格

　　C.證券投資咨詢資格

　　D.期貨從業(yè)人員資格和證券投資咨詢資格

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第19題

　　首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照( )對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第20題

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同人民銀行

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　第21題

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.各期貨公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　第22題

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是( )。

　　A.2006年5月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2012年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，本辦法自2007年4月20日起施行。

　　第23題

　　期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額( )。

　　A.不超過損失的50%

　　B.不超過損失的90%

　　C.不超過損失的80%

　　D.不超過損失的60%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不得超過損失的60%。

　　第24題

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請材料。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料。

　　第25題

　　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，將處( )。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.3年以上5年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法修正案》第五項(xiàng)規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。